ELAXY Beratungsdokumentation – rechtssichere Protokollierung

Rechtssichere Dokumentation

Protokollierungspflichten einhalten und Kundenzufriedenheit steigern

Banken und Finanzdienstleister stehen seit Anfang 2010 vor deutlich verschärften gesetzlichen Anforderungen zur Protokollierungspflicht. Beratungsgespräche müssen rechtssicher dokumentiert, ausführliche Beratungsprotokolle erstellt und sofort den Kunden übergeben werden. Bei Nicht-Beachtung drohen finanzielle und juristische Konsequenzen sowie ein Imageverlust, der direkt in Wettbewerbsnachteile und Umsatzeinbußen münden kann.

Mit dem ELAXY Dokumentationsmodul können Sie Ihren Protokollierungspflichten problemlos gerecht werden. Das Modul geht weit über einfache Ankreuzmöglichkeiten oder vorformulierte Antwortoptionen hinaus: über Freitextfelder lassen sich auch ausgefallene und individuelle Kundenwünsche dokumentieren. Darüber hinaus deckt die standardisierte Lösung alle notwendigen Beratungsfelder ab - von Protokollen gemäß WpHG (Wertpapierhandelsgesetz) und VVG (Versicherungsvertragsgesetz) für das Privat- und Firmenkundengeschäft bis zur Baufinanzierung und Altersvorsorge. Damit können Sie sich zusätzliche Beratungsfelder und Vertriebspotenziale erschließen, die Sie bislang externen Partnern überlassen haben.

Ihre Vorteile mit dem ELAXY Dokumentationsmodul auf einen Blick:

• Mehr Rechtssicherheit durch zuverlässige Einhaltung gesetzlicher Protokollierungspflichten
• Hohe Flexibilität durch thematisch offene Konzeption für alle Beratungsfelder (u.a. Protokolle nach WpHG, VVG sowie für Baufinanzierung und Altersvorsorge)
• Zusätzliche Vertriebspotenziale durch rechtssichere Beratung und Dokumentation auf weiteren Beratungsfeldern
• Höhere Kundenzufriedenheit und Imagegewinn durch transparente Protokollierung des Beratungsgesprächs
• Entlastung der Berater durch automatische Datenübernahme aus Beratungsanwendungen
• Einfache, kosteneffiziente Integration in bestehende Beratungslösungen und CRM-Systeme mit schnellem Return on Investment

Schlagwörter

Protokollierung, Wertpapierhandelsgesetz, WpHG, Versicherungsvertragsgesetz, VVG